En Cayetano Abogados realizamos asesoría e instauración de sistemas de cumplimiento normativo o compliance officer en empresas.
Implantamos un modelo de prevención en base a un calendario preestablecido con las empresas. Identificamos los riesgos penales de la empresa. Analizamos los procesos actuales (si los hay) de gestión y reacción ante cada riesgo penal. Priorizamos cada uno de los riesgos penales identificando los procesos en que se pueden producir en cada entidad.
En base a lo anterior elaboramos un plan de acción enmarcado en un documento único en el que se refleja el sistema de cumplimiento normativo. Un sistema individual y personal para cada empresa. Adecuado a la situación real, tras un análisis personalizado que excluya el riesgo penal de la empresa.
Elaboración de mapa de riesgos penales
Una vez identificados los riesgos penales de la empresa, elaboramos un mapa en que evaluamos tanto la probabilidad como la gravedad del delito. Esta ponderación entre la posibilidad de la comisión del delito y las consecuencias que a la empresa puede reportar es una gran herramienta para los directivos de la misma.
Elaboración de un plan de acción de prevención de riesgos penales de la empresa.
Identificados y ponderados los riesgos, nos centramos en mejorar los controles existentes, implantando a su vez los nuevos. Todo ello a través de la investigación y prospección en los distintos departamentos de la empresa. Con la finalidad de mitigar el riesgo penal de la entidad.
La figura del Compliance Officer
En cada empresa hay que nombrar a un responsable del cumplimiento normativo de la misma. Lo ideal es que sea una persona externa e independiente. Nada obsta para que sea alguien de la propia empresa.
Desde Cayetano Abogados insistimos a nuestros clientes de la importancia del artículo 31 bis del código penal, así como la reciente Sentencia del Tribunal Supremo 154/2016 de 29/2/2016 Sala de lo Penal.
Ante cualquier problema o duda, más aún si usted es responsable de una empresa o persona jurídica, le acosejamos que se ponga en contacto con un profesional experto.
